山西信托违规被罚70万元 公司去年累计被罚830万元

日前，据国家金融监督管理总局山西监管局(简称：山西监管局)公布相关行政处罚信息，山西信托股份有限公司(简称：山西信托)因存在未按规定进行贷款资金支付管理，尽职管理不到位的违规，被山西监管局罚款70万元。

与此同时，山西监管局对山西信托违规相关责任人，时任山西信托项目经理闫子尧、时任山西信托中小企业事业部业务二部负责人魏冬冬、时任山西信托业务一部总经理李怡文等，予以警告。记者了解到，这已经该公司两年内第三次被罚。

去年3月，原银保监会官网披露相关处罚信息表显示，山西信托因存在“未按照规定进行信息披露、违规向他人提供担保、信托资金变相用于土地储备”等违规行为，被山西银保监局处以罚款110万元。同时，王浩因对山西信托上述违规行为负有责任，被山西银保监局处以警告处罚。

同年10月，山西监管局公布相关行政处罚信息显示，山西信托因存在未真实记录并全面反映业务活动和财务状况；少计表内不良资产，少计提一般准备；未准确计算风险资本；未对资金使用进行监控，导致信托资金被挪用；违规向不符合资质的房地产企业提供融资；违规接受地方政府担保；违规开展慈善信托业务；违规开展银信理财合作通道业务；内部员工违规汇集他人资金购买信托计划；尽职调查不到位；事中管理不尽职；薪酬管理制度不合规的主要违法违规事实，山西监管局对其罚款720万元。

同时，时任山西信托项目经理张国英、时任山西信托财务部经理刘峻、时任山西信托公益信托部经理闫宏森、时任山西信托项目经理闫子尧、时任山西信托信托二部经理王浩、时任山西信托同业信托部经理杨鹏霄、时任山西信托信托七部经理李怡文、时任山西信托项目经理常清海、时任山西信托总经理刘叔肄等，分别对山西信托相关违规负有责任，均被山西监管局予以警告。对于上述违规原因及接连出现违规原因，记者采访到山西信托，对方表示，不了解相关情况。

一位业内人士向记者表示，信托公司频繁违规被罚，主要源于内部管理松散、合规意识薄弱及风险控制不力。违规事项涉及资金支付管理、信息披露、违规担保、资金挪用等多个方面，反映出公司在业务操作、财务管理、风险控制及员工行为管理上存在严重漏洞。这不仅可能损害投资者利益，也将影响公司声誉和市场信任度。连续大额罚款及高管被警告，或进一步加剧公司经营压力，可能对其业务开展、融资能力及市场竞争力产生不利影响。

数据显示，今年上半年，山西信托实现营收2.07亿元，同比增长93.46%；实现净利0.11亿元。据公开资料，山西信托前身为成立于1985年4月的山西省经济开发投资公司，2013年4月更名为山西信托；现注册资本13.57亿元，控股股东为山西金融投资控股集团有限公司(股份占比90.7%)。山西信托子公司包括：汇丰晋信基金管理有限公司(汇丰晋信)、山西卓融投资有限公司等。

今年7月，山西监管局发布相关批复信息表示，核准牛宝亮山西信托董事、总经理任职资格。记者了解到，牛宝亮获批出任山西信托总经理之前，曾担任该公司副总经理等职。据山西信托年报披露，牛宝亮曾任山西省金融资产交易中心有限公司总经理助理兼 投资业务部总经理。此次任职资格获批之前，其担任山西信托党委委员、 副总经理。

另据记者了解在此次山西信托总经理任命正式获批前，2023年12月，经公司董事会、股东大会审议通过，山西信托由王少飞(山西信托党委委员、 副总经理)代行总经理职责；同时，雷淑俊不再担任该公司总经理、董事。

记者进一步了解，雷淑俊任期自2019年12月起，在其担任总经理期间，山西信托业绩呈“U”型走势；到2023年，其营收恢复到了与2019年相近的水平，而净利润则持续维持在千万级别。如今，面对接连被罚窘境，新上任总经理将如何带领山西信托实现更健康发展，中国网财经将持续关注。

责任编辑：韩静